广发证券

公司简介

广发证券股份有限公司（股份代码000776.SZ，1776.HK）的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部。1993年末设立公司，2001年改制为广发证券股份有限公司。 公司是国内首批综合类证券公司，2004年12月获得创新试点资格。 截至2007年12月31日，公司注册资本20亿元，合并报表资产总额974.30亿元，归属母公司股东权益142.41亿元；2007年实现主营业务收入170.99亿元，实现利润总额113.97亿元，归属母公司所有者的净利润75.86亿元。通过多次的收购兼并，公司全系统营业网点已达到223家，名列国内前茅；全系统员工总数逾4000人，服务客户近300万，托管客户资产超4000亿元。 公司拥有广发证券资产管理(广东)有限公司、广发期货有限公司及广发控股（香港）有限公司 4 家子公司，并控股广发基金管理有限公司、参股易方达基金管理有限公司，初步形成了跨越证券、基金、期货领域的金融控股集团架构。 自1994年开始，公司一直稳居全国十大券商行列，凭借着正确的发展战略、规范的经营管理以及完善的风控机制，已发展成为市场上具有较高影响力的证券公司之一。

截至2010年12月31日，广发证券注册资本25.07亿元，合并报表资产额959.47亿元，净资产194.31亿元，其中归属母公司股东权益194.01亿元；2010年合并报表实现营业收入102.19亿元，实现利润总额56.88亿元，现净利润41.98亿元，其中归属于母公司所有者的净利润为40.27亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先。公司上市后，总股本增加至25.070457亿股，总市值居国内上市证券公司前列。

广发证券2014年实现净利润50.23亿元，同比增长78.58%；实现营业收入133.95亿元，同比增长63.20%；基本每股收益0.85元。报告期内，公司经纪、投行、资管、自营收入占公司总收入的比例分别为53.50%、12.68%、15.42%、15.49%。其中，公司经纪业务占比最大。值得一提的是，公司投行业务收入实现质的飞跃，同比大增365.96%。

广发证券1月11日晚间发布业绩预告，公司预计2015年度归属于上市公司股东的净利润为128.09亿元至132.59亿元，上年同期为50.23亿元，同比增长155.03%至163.99%；预计2015年度基本每股收益为1.82元至1.88元。公司表示，相比2014年，2015年公司营业收入和净利润均实现了大幅度增长；各个业务板块收入均实现了增长，其中财富管理、投资管理、交易及机构客户服务业务板块收入实现了大幅度增长。

2015年4月10日，广发证券股份有限公司在香港联交所主板挂牌上市，广发证券相关人士表示，此举是广发迈向国际资本市场的重要一步。本次上市的“广发证券”H股股票代码为1776，发行价为每股H股18.85港元，全球发售H股总数为1479822800股，赴港IPO总募资金额接近280亿港元。

公司控股广发基金管理有限公司、广发期货有限公司、广发控股（香港）有限公司、广发信德投资管理有限公司等4家子公司，并参股易方达基金管理有限公司，初步形成了跨越证券、基金、期货、股权投资领域的金融控股集团架构。

发展历程

2018年

2018年4月，广发证券与兴业银行在广州签署合作协议，确立全面战略合作关系。

2016年

2016年7月19日，广发证券完成2016年证券公司次级债券（第四期）发行，债券简称为“16广发04”，债券 代码为“118945”，发行规模为人民币50亿元，票面利率为3.35%，期限为4年期（2+2），附第2年末发行人赎回选择权。

2009年大事记

1月9日，根据公司股东大会决议，经中国证监会批复，公司注册地回迁广州市，并完成有关工商登记变更手续。

2月12-13日，公司在上海召开了2009年度大型投资策略报告会，会议邀请到政府决策机构核心专家、多家上市公司高管以及多家主流机构投机者等大型机构参会。

2月13日，在深交所召开的第十届保荐机构联席工作会议上，公司投资银行业务再度蝉联深交所2008年度“中小企业板最佳保荐机构”荣誉称号。

2月23日，在广东省政府召开的2008年广东建设金融强省激励工作表彰大会上，公司获得了“2008年广东省金融创新”一等奖。

3月11日，按照中央和省委的安排和部署，公司作为广东省第二批“深入学习实践科学发展观活动”单位，成立了学习实践活动领导小组，在3月至8月份期间开展深入学习实践科学发展观活动。

3月15日—4月15日，为进一步加强投资者维权意识，公司在全系统开展广发证券“3 15”投资者教育与权益保护主题宣传活动。

3月30日，在中国证券业协会主办的第四届中国证券投资基金业年会上，公司获得“年度最佳基金代销券商”荣誉称号。

4月3日，在广东省国税局、广东省地税局主办的“2008年度广东纳税百强发布会”暨“2009年税收宣传月启动仪式”上，公司继2007年后再次获得“广东省纳税百强”荣誉称号，2008年度我司纳税总额名列百强第12位。

4月28日，广发证券“青年就业创业见习基地”启动仪式在广州大学城隆重举行。共青团广东省委白涛副书记等领导在启动仪式上发表了重要讲话。

5月7日，在上海证券报主办的“2008年度中国最佳证券经纪商”评选活动中，公司获得“最佳证券经纪商”大奖。

5月13日，根据《证券公司分公司监管规定（试行）》以及公司业务发展需要，经董事会决议通过，公司决定撤销现有广州业务总部等20家业务总部，同时设立广州分公司等12家分公司。

5月22日，在证券时报举办的“第二届大智慧杯中国明星证券营业部”评选中，公司获得“中国最佳证券经纪商”荣誉称号，我司属下四家营业部同时分获各项大奖。

6月18日，广发证券旗舰营业部“广州大都会广场营业部”隆重开业，王志伟董事长与李建勇总裁在开业典礼上共同为大都会广场营业部成立揭牌。

7月11日，公司2009年度第一期赴加拿大培训和考察团正式启程出国，境外集中培训时间为期六周。

7月16日，在中华慈善总会成立15周年暨中华慈善突出贡献奖表彰大会上，公司被授予“中华慈善突出贡献单位 （企业）奖”荣誉称号。此次表彰大会举国关注，20余家网络、平面及电视媒体对表彰大会进行了深入报道。

7月16日—17日，广发证券2009年中期策略报告会暨金管家财富汇高峰论坛在深圳召开。

2008年大事记

1月29日，公司向广东省红十字会捐款50万元，用于受异常寒冷灾害天气影响北上返家受阻而滞留广州火车站的旅客的救援工作。其后，控股子公司广发基金、广发期货、广发华福也相继捐出巨款援助受灾群众。

3月7日，由广东省发改委主办，广发证券协办的“2008年广东省企业债券发行融资工作座谈会”举办。

5月18日，公司全系统及员工为汶川大地震灾区捐款超过了1100万元；同时，公司还决定在全系统169家证券营业部开展每笔成交A股即捐出0.1元的“十分关爱”行动，所捐款项用于汶川地震灾区的灾后重建。

6月2日，公司获得为广发期货有限公司提供中间介绍业务（IB）资格。

7月18日，日本三菱UFJ证券代表团一行来公司考察访问，宾主双方就相互关心的两国证券业发展状况等问题进行了充分地交流。

8月18日，公司撤销规划管理部、结构融资部；新设立结算与交易管理部、私募融资部；把原产品创新部更名为衍生产品部。

9月23日，公司与广州市人民政府在广州签署了战略合作协议。

12月8日，公司旗下从事直接投资业务的全资子公司——广发信德投资管理有限公司正式成立。

组织架构

公司特色

在长期的发展过程中，公司形成了自己鲜明的特色： 以稳健的经营原则始终贯穿于公司的经营管理工作当中

公司成立以来，始终坚持“稳健经营、规范管理”的经营原则，高度重视内部管理体制的健全和风险防范机制的完善，初步形成了一套具有自身特色、合乎证券业规范运作要求的制度化管理体系。 正是基于以上的经营原则和对发展战略的正确把握，在市场的多次波动中，公司始终没有涉足国债回购、国债期货、违规代客理财等业内重大风险事件，保证了公司的健康发展。 为了提高管理的效率和规范，公司建立了科学的信息管理系统。这些系统覆盖了公司经营管理和业务操作的各个环节，如风险管理、投行项目管理、OA、ERP、CRM等等，为公司的运营和发展提供了坚实的技术基础。 公司规范运作、稳健经营的风格，获得了主管部门和相关机构的肯定。公司先后被推选为中国证券业协会副会长单位、上海证券交易所会员理事单位。

高度重视企业人才、企业文化建设

截至2007年底，公司员工总数达3413人（不含子公司），平均年龄34岁，并且65%的员工具备本科以上学历，其中博士51人，硕士508人，并在中国金融行业首批获得国家人事部批准设立博士后工作站的企业。集中的人才优势使公司享有中国证券行业“博士军团”的美誉。

公司一贯重视企业文化建设，“知识图强、求实奉献”的核心价值观深入人心，这些由员工共建共享的企业文化在公司的经营管理中起到了至关重要的作用。

坚持以市场化运作手段推动公司发展

十多年来，公司多次敏锐地把握了市场机遇，通过市场化运作先后收购了广东发展银行、广东国际信托投资公司、中银信托、长财证券、河北证券等金融机构下属的证券营业部，整体收购锦州证券、华福证券、武汉证券、第一证券。截至2007年12月31日，全系统证券营业部数量达到169家（另有服务部54家），营业网点遍布全国主要城市及经济发达地区，网点数量列居国内券商前三。

以锐意创新的能力创造业务机会

创新是公司得以持续发展的直接推动力：投资银行业务早期在全国首创的“全额预缴、比例配售、余额即退”、“免费预约、限量申购、抽签分配”等发行方法及发行过程中首创的“A股推介路演”，被业内同行广泛使用。2000年在国内首次采用的“荷兰式招标法”，创下了当时国内IPO发行效用最高的纪录。经纪代理业务中公司率先进行了经纪人制度试点，并推出 “e对壹服务”等创新服务方式。除此之外，公司还推出了多项创新产品，包括权证产品（长江电力股本权证、武钢股份蝶式权证）、理财产品（广发理财2号、3号、4号）、资产证券化产品（莞深高速专项计划）等，获得了市场的高度认同。

在新的资本市场形势下，公司将进一步解放思想、转变发展观念、创新发展模式、提高发展质量，站在新的起点和高度上，继续为把公司建设成为资产质量优良、管理规范、经营稳健、特色鲜明、竞争力强、可持续发展、各项业务指标及综合实力稳居国内前五名的国际性新型投资银行的战略目标而不懈努力。

公司业务

股票融资业务

一、业务范围：

企业改制

·协助企业拟定改制方案及重组计划

·协助企业寻找并确定发起人股东（包括战略投资者）

·协助协调各中介机构，就相关专业问题发表意见并提供解决方案

·协助企业办理改制申报及股份公司成立相关事宜

上市辅导

·协助企业建立规范的公司治理结构，优化内部管理

·对企业董事、监事及其他高管人员进行培训

·协助企业发现及解决发行上市过程中的相关法律及财务问

·协助企业完成辅导验收

IPO与上市公司再融资

·协助确定IPO、再融资（增发、配股、可转债、分离债、公司债）计划及方案

·制订发行上市工作计划、日程安排并组织实施

·协助企业进行投资项目的可行性分析并确定募集资金投向

·牵头协调发行人及相关中介机构完成全套发行申报材料的制作

·协助发行人进行发行申报工作

·完成企业估值、定价、发行方案设计及发行前的准备工作

·组织路演及机构客户（包括战略投资者）推介活动

·组织实施发行计划并推荐发行人上市

·作为保荐机构负责发行人上市后的持续督导

公司恢复上市

·对公司进行尽职调查并拟定工作计划及方案

·协助公司拟定包括股权、资产、债务等在内的重组方案

·协助公司实施重组计划

·协助公司制订二次发展战略计划及目标

·协助公司按照规定履行信息披露义务

·协助公司向交易所提交恢复上市申请并推荐其上市

其他股票衍生品种

·根据政策法规及市场状况设计股票衍生品种，如认股权证、备兑证等

私募融资

·协助公司拟定私募融资计划及方案

·协助公司寻找潜在目标投资者

·协助企业进行私募文件的制作及报批

·代表客户进行资本投资事项的沟通与谈判

其他业务

·资产证券化业务

·推荐挂牌转让业务

·股权分置改革业务

二、业务业绩：

2007年，公司共完成了21个项目的承销保荐（另发行1家认股权证），其中，首次公开发行股票（IPO）8家、定向增发8家、公开增发4家、分离交易可转债1家；IPO项目总融资额行业排名第9位；融资家数行业排名第2位。投行团队被和讯网评为“2007年度中国最佳投行团队”、被《上海证券报》评为“最佳价值发现投行团队”、被《证券时报》评为“最具影响力投行”和“中小板最佳投行”、被《新财富》杂志评为“最受尊敬的投行”。

自1993年获得主承销资格以来，截至2007年末，公司累计完成主承销136次，累积主承销股票金额达到634亿元，其中主承销IPO项目83家，占主承销业务总量的61%。

继2005、2006年成功为109家企业提供股权分置改革服务，并取得了股改家数行业排名第二的优异成绩后，公司2007年又完成了4家上市公司的股权分置改革业务。

兼并收购业务

业务范围：

策划并协助实施上市公司控制权的收购与反收购：

对收购进行可行性研究

制订收购或反收购计划与实施方案

策划并协助实施上市公司资产收购、出售或置换：

对收购、出售或置换后的财务结构进行合理的预测，制订重组方案

协助提供融资安排出具独立财务顾问报告

协助完成监管机构要求的审批、信息披露

协助大型企业通过兼并收购进行行业整合，提升企业的市场占有率和竞争力

为境内企业引进境内外战略投资者/战略联盟：

协助企业制定引资的长期战略协助企业挑选、确定并引进策略股东

向国内外金融及策略投资人推荐投资项目、投资方式、投资金额，并提供方案实施咨询

上市公司股权结构优化方案设计：

股权分置改革方案的设计与实施

股份回购方案的设计与实施

股东及投资者关系的管理与协调

企业跨境并购：

提供、选择、确定并购对象

协助制作有关申报材料并办理申报手续

推荐境外中介机构

制订并协助实施收购融资策略

出具并购可行性分析报告

财务顾问业务

业务范围：

企业战略规划、区域产业整合及行业规划与重组顾问

协助政府开展区域内的产业重组，组建产业集团，引进国际战略投资者和产业投资基金；

协助国内企业整合内部资源；

协助外商投资企业扩大、退出或整合其在中国境内的投资。

协助解决上市公司重要规范问题的创新方案

解决上市公司改制不彻底导致同业竞争及关联交易过大；

解决大股东占用上市公司资金无力偿还等。

管理层收购、员工持股与股权激励计划顾问

MBO、EBO、ESOP和股权激励决策咨询、操作方案设计。

信息披露及保荐服务顾问

按照证监会及交易所的有关信息披露的规则，为客户提供各项定期报告及重大事项公告在指定刊物的披露咨询；

对企业运营过程中涉及的证券事务提供咨询。

公司治理顾问

设计公司治理的组织结构和运行规则；

推荐和协助企业评估、确定独立董事；

应董事会、监事会或独立董事要求提供专项财务顾问服务；

对董事、监事、高级管理人员及其他人员进行公司治理培训。

海外上市服务顾问

对企业海外上市前的重组与改制提供咨询与辅导；

引进战略投资者；

协助企业制订合理的发行价格。

债券承销业务

公司是中国国债协会常务理事单位、全国银行间同业拆借和债券市场结算成员、国债承销团乙类成员、中央国债登记公司结算成员以及国家开发银行金融债券承销团A类成员。

一、业务范围：

企业债券与公司债券承销

提供债券融资咨询、方案策划和组织实施工作；

协助企业或公司进行债券发行申请工作，提供产品设计和定价分析；

协助企业或公司聘请其他中介机构；

组织企业债券销售、推荐上市和兑付工作；

代理登记、保管企业债券。

国债、金融债券、次级债承销

拥有稳固、健全的国债、金融债、次级债的机构营销网络，与国内大型机构投资者如保险公司、基金公司、财务公司等具有良好的合作关系；同时在中国各地的证券营业部（证券服务部）设有债券专员，在公司的统一协调下与广泛的客户群体及时交流沟通，为此类债券的承销提供了有力保障。

短期融资券承销

拥有短期融资券承销商资格，为企业提供发行短期融资券的整体策划、方案设计、承销等方面的服务。

可转换债券承销

可转换债券融资咨询、方案策划和组织实施工作；

可转换债券产品设计和定价分析；

组织可转换债券的路演、销售和上市推荐工作。

债券融资新品种的研究开发

根据国家相关的政策法规和企业单位的实际需要，并结合债券市场的发展状况研究开发债券融资创新品种，为客户提供多元化、个性化的融资服务。

非上市公司业务

非上市公司业务定位于为中小型企业进入资本市场提供相关服务。

业务范围：

国家级高新园区企业的股份制改造、新三板挂牌、定向增资及交易、信息披露等业务

创业板市场开发及业务承揽

直接投资业务的准备

新三板、创业板是中国多层次资本市场的重要组成部分，中小型科技企业是中国建立创新型国家的重要主体，推荐中小企业、高新园区科技企业进入资本市场，对于解决中小企业的规范运作、公司治理、融资困难等方面的问题，都具有十分积极的意义。截至2007年底，在深圳证券交易所新三板挂牌的24家中关村园区公司中，广发证券推荐挂牌的有6家。

结构融资业务

业务范围：

结构融资以资产证券化为核心，主要包括传统的企业资产证券化、信贷资产证券化、担保债务证券、信用关联票据、结构性票据、杠杆租赁和项目融资，现阶段以资产证券化业务为主。

企业资产证券化：

根据企业基础资产的特点，测算与重新配置现金流；

进行结构分层，设计资产证券化产品；

组织证券的发行与承销；

收益兑付；银行信贷资产证券化。

结构融资服务：

设计结构融资产品；

协调各中介机构的工作；

完成证券化产品的材料申报和销售工作。

其他结构融资服务：

房地产投资信托基金产品的研究与设计；

间接银团贷款。

莞深高速公路资产证券化案例

2005年，公司成功设立了莞深高速公路收费收益权专项管理计划，该专项计划把5.8亿元投资于东莞控股拥有的莞深高速公路收费权中十八个月的6亿元收益权。2006年，该项目保持安全规范运作，已按计划两次成功兑付投资者收益。

经纪代理业务

借助金融技术和金融创新，公司不断优化经纪业务服务平台，为广泛的投资者提供高效便捷的证券交易服务，市场份额逐步提高，已经成为国内拥有最多数量营业网点的证券公司之一。

一、业务范围：

代理国内流通A股、B股、国债、企业债券等买卖

代理国债、企业债的还本付息业务

代理上市公司办理投资者的分红派息业务

未上市证券的代保管、鉴证业务

代理上海、深圳证券登记公司办理登记开户业务

代理开放式基金销售业务

代理国债回购业务

代办股份转让业务

二、经营业绩:

经纪业务系统服务客户近300万，托管客户资产合计超过4000亿元。2007年全年共完成总成交量44569亿元，其中完成股票基金的总成交量为39887亿元，在各大券商中排名第五，股票基金权证的总成交量为44149亿元，在各大券商中排名第六，市场占有率为4.3981%。

三、业务优势

重视投资者教育，正确引导客户

公司率先在国内旗帜鲜明地倡导客户理性投资，2000年推出的“理性投资北京行、深沪行”等系列活动开创了中国券商组织客户走访上市公司、倡导客户理性投资的先河。2001年又先后推出“广发e对壹服务”和“VIP客户增值服务系统”，使不同的客户享受到了真正的个性化服务。2002年面对浮动佣金制，及时加强和优化服务体系，提供了企业级的CRM系统（客户关系管理系统）、VIP客户服务系统、IPTV视频广播系统、逐步实施区域集中交易，建立公司统一的资讯服务平台。2007年，公司在投资者风险教育、加强员工道德风险、职业风险教育方面成效显著，在当时市场行情狂热的情况下，不断强化投资者风险教育，有效地规避了市场的系统性风险，体现出公司专业、专心、专为您的服务优势。

重视科技领先，保证安全便捷

公司经纪业务在交易所共有221个交易席位，通畅的交易渠道保证客户即使在交易高峰也可以快速完成交易；公司采用内部双向通讯网，客户指令不仅可以通过数据网络专线传送到交易所，还可以通过“亚太一号”卫星传送，保证数据传输安全、稳定、快捷；公司IP/TV卫星多媒体广播系统可以把证券咨询、投资者教育、业务培训等视像节目直接送到各地营业部，客户可随时看到公司总部提供的各类投资咨询与培训节目；资金划转方便，公司实行系统内统一清算制度，并通过中国网点最多的工商银行作为清算银行，实现客户保证金快速安全划转。与多家商业银行签订银证电话自动转账协议，免去客户到营业部取款麻烦；交易方式多样，公司为客户提供网上交易、热键自助委托、电话交易、无线远程委托、手机下单等多种委托方式。

服务热诚周到，产品创新领先

公司建立了国内首家企业级客户关系管理系统，组织上实行了全员客户经理制，客户经理服务已全面覆盖所有网点客户。公司积极为客户提供个性化服务，除传统交易品种外，2002年相继推出了指数化交易、风格指数、合作类产品(市值配售，国债回购)；2003年推出了集合类、投资资讯类(金管家投资顾问)、服务类产品(短信定制)。在开放基金销售方面，2007年基金持续申购258亿元，新发基金54只，确认认购金额68.5亿元，合计销售金额326.5亿元，与2年同比增长104%。

广布营业网点，数量中国前列

截至2007年12月31日，公司全系统现有证券营业部169家及证券服务部54家，公司营业网点已经遍布珠江三角洲、长江三角洲、渤海湾、华南、东北、华北等经济发达地区，战略布局日趋完善，经纪业务体系已经形成了相当规模，列居国内券商前三。

四、产品及服务

VIP客户服务体系

整合公司信息资源，建立VIP客户服务体系，该系统为公司500万元资产以上的客户提供资深专家定期投资策略报告、各种投资品种的专项研究报告、指数化投资产品交易平台及服务、数据仓库数据服务、每年考察与交流及其它六大类57项专业增值服务。

金管家投资顾问服务

金管家投资顾问服务是面向公司VIP特定客户的专业化、个性化增值服务。该服务按照公司VIP客户的不同层次的需求，分为客户信息与交流咨询服务（一般需求）、客户资产配置报告与投资建议服务（专业需求）、指导帐户服务（增值服务需求）。金管家服务建立在专职分析师团队的研究基础之上，倡导基本分析与理性投资，引导营业部日常服务和核心客户迈向价值投资的资产长期稳定增长的投资道路。

e对壹服务系统

在广发网和遍布各营业部的e服务中心通过手机和网络享受与客户相关的个性化信息、主动推送服务以及资讯定制服务，更可通过分析功能强大的网上交易分析系统享受广发网的丰富在线资源。对所有的客户提供预警信息提示、热门数据分析、在线证券视频节目等。

IP/TV视频广播系统

集合系统内最优秀的分析师，通过卫星传播系统向现场客户进行每天六个小时的视频投资提示，与投资者的互动交流更亲切、更直观、更及时。IP/TV视频广播系统还对公司客户提供盘中黑马直击、主力资金动向、网上视频点播、行业投资组合、重大政策及事件即时速评、重点上市公司调研汇报、新交易品种投资技巧培训及信息地雷等精彩内容。

移动交易厅

广发移动交易厅是依托现有的网上交易系统实现移动证券的一项新服务。其本质是以互联网应用软件为基础，利用短信、客户端、USSD，WAP等多种技术手段组成的一个完整、全面、统一的服务系统。该系统支持同花顺、移动和联通，并通过手机和互联网为客户提供“广发移动交易厅”系列的金融信息产品，为客户提供各种广发特色的增值金融服务。第三方存管业务公司已全面推出第三方存管业务，现已拥有14家合作银行，客户资金托管方选择更全面。从制度上避免客户交易结算资金被挪用，有效地防范系统风险，使投资者“资金更放心、存取更省心、服务更贴心”。

基金管理服务系统

作为基金管理公司与基金客户之间的重要桥梁，及时传递基金投资信息，针对客户的不同需要配置基金资产，提供基金产品咨询、分析的贴身管家服务。对所有客户提供基金投资的操作思路通报、金融产品知识培训、个人投资理财规划等。

资产管理业务

优秀孕育价值，成长创造回报

资产管理业务负责受理客户委托资产的投资管理。服务对象为机构投资者以及大额个人投资者，包括各类企业、养老基金、保险公司、教育机构和基金会等。

一、业务范围：

为单一客户办理定向资产管理业务

为多个客户办理集合资产管理业务

为客户办理特定目的专项资产管理业务

公司资产管理业务拥有一群高素质、富有经验的专业投资团队。投资、研究人员均拥有硕士以上学历，平均从业年限在8年以上，专业结构是有金融学基础的复合性人才。倡导以研究为主导的投资文化，建立了“以公司研究为依托、外部研究为补充、自主应用研究为核心”的研究模式。

二、主要服务模式及产品介绍

公司已发行集合资产管理计划三个，专向资产管理计划一个，管理包括多个国内知名企业在内的定向资产管理帐户十七个，客户资产管理规模60亿元。

集合资产管理计划

以银行托管的集合帐户为平台，集合多个客户资产并提供投资管理服务的集合资产管理服务模式。公司管理的集合资产管理计划包括：

广发集合资产管理计划（2）号：募集资金用于新股申购和投资短期货币工具，产品风险低，收益适中。该产品于2005年3月28日成立，2007年3月27日存续期满终止，单位净值为1.1773元，累计净值为1.1963元，累计收益率为19.63%。该计划成为中国证券市场首个设立并终止的集合资产管理计划。

广发集合资产管理计划（3）号：股票资产的配置比例为0%-80%，灵活主动，能有效规避系统性风险。该产品于2006年1月18日成立，至2007年12月底累计收益率为320.68%，2007年度收益率为140.20%，其回报不仅超越了大盘，也超越了证券投资基金的平均水平，在国内全部80只积极配置型开放式基金相比，排名第四，在所有券商理财产品中排名第二。开放期为每个月的前三个工作日

广发增强型基金优选：基金资产的配置比例为20%-90%，股票资产的配置比例为0%-45%，专家二次理财，攻守兼备。该产品于2007年2月9日成立，至2007年12月底累计收益率为90.10%，超越了混合型基金同期87.98%的平均水平，在所有的券商FOF产品里面排名第一。开放期为每周的第一个工作日

拟发行集合资产管理计划：广发新高集合资产管理计划，专门投资高成长的上市公司。

定向资产管理业务

以单一客户本人证券帐户为平台，根据客户的风险收益偏好、特点，代理客户进行投资管理的定向资产管理服务模式。

按投资品种的不同，公司的定向管理业务产品分为：

股票型定向产品：高风险产品，可根据客户的需求约定投资主题、方向或投资目标；

债券型定向产品：低风险产品；

混合型定向产品：中低风险产品，可根据客户的需求设计保本策略型产品等；现金增值类定向产品：现金流管理产品。

专项资产管理业务

根据客户特定目的提供的专项资产管理服务模式。

莞深高速收费收益权专项资产管理计划：

专项计划资金投资于东莞控股名下的莞深高速（一、二期）公路收费权中的十八个月的收益权，为专项计划份额持有人获取稳定的投资收益。专项计划规模为5.8亿元，存续期为2005年12月27日至2007年6月26日共十八个月，专项计划获得大公国际资信评估有限公司AAA级评级，中国工商银行为专项计划支付总计6亿元资金提供不可撤销的连带担保责任。专项计划份额面值为100元，通过深圳证券交易所大宗交易系统的技术平台提供流动性安排。

投资业务

权益类证券投资业务是用公司的自有资金进行股票、基金投资的业务，在风险可控的前提下，综合运用自上而下和自下而上的方式选择投资标的，按照严格的流程开展投资业务。2007年股票投资业务实现投资收益21.67亿元，投资利润总额37.82亿元，剔除新股申购收益6.79亿元，二级市场投资业绩为31.03亿元，收益率达到127%，跑赢上证综指30.34%。

产品业务

2005年开始，公司在业内率先正式设立产品创新部，并在国内衍生产品市场上树立起专业、诚信和负责任的市场形象。

业务范围：

权证创设

权证一级交易商做市及主动性交易

ETF做市交易及套利

可分离交易可转换债券等

业务创新：

2007年度，公司在备兑权证业务研究的基础上，积极筹备及开拓股指期货、期权以及结构性投资组合业务等金融衍生产品创新业务，并在金融工程研究、投资策略分析、对冲模拟、系统建设等各方面取得了可喜的成果，为公司在国内金融衍生产品领域保持领先地位奠定了良好的基础。

结构性投资组合业务

结合国内市场的特点，运用现代金融工程理论，把金融衍生产品在对冲风险、实现杠杆性收益等方面的特点应用于投资策略以及投资组合构建。结构性投资组合业务的研究，在丰富公司的产品线，满足个性化的客户需求方面具有积极的影响，并充分体现公司在金融衍生产品研究及应用领域的技术优势。

股指期货业务

公司集中研究力量，积极探讨股指期货在套期保值、套利以及相关投资组合构建等方面的应用和实现。深入论证了股指期货在金融工程基础性研究、系统建设、交易管理、风险控制等方面的一系列实务问题，为公司会来开展股指期货业务以及构建衍生产品投资组合进行了有益的技术储备。

固定收益业务

固定收益业务是从事固定收益证券投资和低风险套利的业务。2007年，固定收益业务在银行间市场现券交易量超过600亿元，为银行间债券市场现券交易百强单位。2007年获广东省省直机关排头兵实践活动“部门排头兵”称号。在2007年上海交易所一级交易商模拟大赛中获得第二名，2008年1月获上海交易所“2007年度杰出贡献一级交易商”称号。

业务范围：

◆国债双边报价业务

公司是上海交易所固定收益电子综合平台的一级交易商，固定收益业务承担一级交易商双边报价的职能，部门为基准国债提供流动性服务，同时接受客户的报价咨询和报价代理。

◆协议交易业务

已在公司开户的客户可以与公司签署并依据相关协议，买卖在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台上挂牌交易的固定收益证券，交易价格为协议价格。公司会为客户持有的这些固定收益证券在约定条件下提供流动性保证。

◆自营投资业务

进行国债、央行票据、短期融资券、企业债、可转债、货币市场基金、短期融资券、资产证券化产品、利率互换等其他固定收益品种的回购套利和自营投资，有效运营公司自有资金。

◆套利交易业务

通过数量化模型研究和实时分析与监控系统，对权证组合、ETF和LOF等基金组合、股指期货以及其他创新品种和衍生工具进行低风险套利。

◆固定收益品种研究咨询业务

通过对国内外宏观经济形势、货币市场、债券市场的利率走势进行深入分析研究，提供各类固定收益证券品种的定价分析报告、投资价值分析报告，并为客户提供固定收益投资品种的组合投资咨询和投资组合设计。

◆固定收益创新品种的研究开发

根据国家相关的政策法规和各投资品种的特点，结合债券市场的发展状况，研究开发固定收益创新品种，为公司和客户提供多元化、个性化的投资服务。

研究顾问服务

识别风险、发现价值

作为国内最早建立全能型研究机构的证券公司之一，公司于1997年成立了发展研究中心，专职研究员团队近五十人，均具有硕士或硕士以上学历，具有研究素养全面、理论水平高、市场经验丰富等专业优势。

2000年春，公司率先在金融行业设立首家博士后工作站，已招收9批共35名博士，相当比例的博士后出站后留在公司成为了专家型的研究员。博士后承担了行业主管部门、社保基金等机构委托的大量研究课题，在许多重要项目中承担着核心技术指导角色。

公司在宏观与专题研究、投资策略、行业与公司研究、金融产品开发等领域形成了核心研究优势，通过提供以“深、准、细、远、快”为特点的研究产品，有效地支持了公司各项业务发展并为机构客户提供良好的服务。定期出版的涉及宏观与策略、行业与上市公司研究等内容的月刊《财道》也受到司内外专业人士的好评。

公司行业研究覆盖全面，重点研究三百家左右的上市公司。对化工、金融、钢铁、商贸、计算机、通讯、造纸、农业、交通运输等多个行业的发展趋势和公司投资价值均做出了准确研判，在2007年入选核心股票库的近一百家上市公司中，重点推荐的新安股份、盐湖钾肥、金发科技、万科A、吉恩镍业、岳阳纸业、华夏银行、通威股份、中海发展、武钢股份、中国铅笔、新华百货、享通光电、烽火通信等股票市场表现相当亮丽。同时，还在众多公司IPO、再融资、并购重组、股权分置改革等投资银行项目的定价环节提供顾问服务和深度研究报告，例如研究员在长江电力与武钢股份的股权分置改革项目、岳阳纸业与深天马A的增发项目中发挥了关键技术支持作用，2007年研究员参与的海利得IPO、劲嘉股份IPO、圣雪绒重组、博汇纸业增发、三峡总公司战略投资项目、粤电集团重组等众多项目均获得市场良好的评价。

2007年，发展研究中心不断加强服务主动性与研究务实性，加大对业务部门及分支机构的支持力度，建立晨会、周会制度与每周上市公司投资报告会制度，并丰富了IPTV报告会的内容。全年联合机构客户部共同在广州、上海、深圳、东北四个地区总部及其它营业部举办了多场行业与宏观策略的投资报告会，积极参与经纪业务系统的投资者教育活动、相关金融机构的报告会交流活动。此外，部门人员还受聘为中国证券业协会第三届证券分析师委员会委员，积极配合课题研究、相关办法修订等工作。

2008年，公司会继续扩充和增强研究及顾问服务团队，并已组建专门的研究销售团队，通过组织路演、联合调研、主题投资报告会等活动，加强对以基金公司为代表的机构客户的服务力度，逐步提高研究市场化程度，不断提升研究的综合业务价值，促进公司各项业务发展，更好地为广大客户和社会各方服务。

管理团队

董事长：孙树明。

总经理：林传辉（人选）。

企业业绩

2020年4月，广发证券发布2020年一季报，总营收为53.88亿元，同比下降21.23%；净利润为20.71亿元，同比下降29.07%。

2020年3月27日，广发证券披露年报，公司2019年实现营收228.1亿元，同比增长49.37%；净利润75.39亿元，同比增长75.32%；每股收益0.99元。拟每10股派发现金红利3.5元（含税）。

2016年3月，广发证券公布2015年年报，全年度共实现营业收入334.47亿元，同比增长149.70%，实现归属上市公司股东净利润132.01亿元，同比增长162.83%；第四季度营业收入70.92亿元，同比上升34.38%，环比上升6.77%，实现归属上市公司股东净利润28.15亿元，同比上升42.03%，环比上升42.17%。2015年年末总资产4，190.97亿元，同比增长74.55%；归属上市公司股东净资产为775.19亿元，同比增长95.70%，整体规模增长显著。同时拟向全体股东每10股派送现金股利8.0元(含税)。

2010年2月12日，这是所有广发人都会铭记的日子。虎年前夕，广发证券终于上市梦圆，成功登陆深圳交易所。

在三年多的上市历程中，广发证券稳健经营、规范发展，以良好的业绩取信于监管部门、取信于市场、取信于社会，被誉为“国内市场化程度最高”的证券公司。

十五年来，广发证券一直位列全国十大券商行列，成就了证券业的一个传奇。

从“广发速度”到“广发经验”，广发证券已成为华南金融业的一面旗帜。广发证券在业务创新领域一直孜孜追求，在合规的基础上进行创新，是广发证券提升核心竞争力的重要经验。

上市后，广发证券会更有效整合广发系的金融资源，稳步推进集团化战略，构建以证券业务为核心的金融控股公司，占领未来竞争的制高点。

会迎来广发证券成立二十周年的华诞。相信凭借上市的东风和中国证券业新一轮大发展的契机，广发证券会再攀高峰。

非特别标注数据来源根据中国证券业协会公布的排名结果

自1994年开始，公司主要经营指标已连续15年稳居国内十大券商行列。2009年，公司主要经营业绩（母公司）及行业排名如下：

2008年，公司是国内资本实力最雄厚的证券公司之一，六项主要财务指标全部进入行业前五名。其中，总资产、净资产分别列行业第五、第四名；营业收入和净利润均位居行业第四名。此外，在股票发行、证券交易方面，公司股票发行总家数行业排名第六，代理买卖证券业务净收入和客户交易结算资金余额位居行业第三名。*

2007年，公司各项主要财务指标全部进入行业前五名。其中，总资产、净资产、净资本分别列行业第五、第四、第四名；营业收入和净利润位居行业第三、第四名。此外，在股票发行、证券交易方面，公司股票发行总家数行业排名第四，证券交易总额位居行业第六名。*

2006年，公司各项财务指标均居全国同行前列，其中六项指标全部入围全国前六名：总资产、净资产、净资本三项指标分列第五、第四、第五位；营业收入、利润总额以及净利润则名列全国同行第四、第四、第六名。根据证券业协会公布的统计数据，公司权证创设量和市场交易份额全国排名第一。公司股改保荐项目全国排名第二；股票基金交易总金额全国排名第四；股票主承销家数、主承销金额名列同业第八和第十位。

2005年，公司净利润指标全国排名第三。根据交易所公布的统计数据，公司股票发行总家数名列全国同业第二位，股权分置改革保荐数量同业排名第二位，证券交易总额在全国排名第七。*

2004年，公司在年度总资产、净资产、总利润、净利润、交易额、承销金额、承销家数、承销股数、人均利润等九项指标全部入围前十名，成为唯一一家所有指标均进入前十名的证券公司。根据交易所公布的统计数据，公司股票发行总家数名列全国同业第二位，证券交易总额在全国排名第七。2003年，根据交易所公布的统计数据，公司股票发行总家数名列全国同业第四位。证券交易总额在深沪两个交易所分别排名第四和第八位。

2002年，根据《中国证券报》及深、沪交易所公布的券商排名结果，公司股票发行总家数、发行总金额分别名列全国同业第一、第二位，国债承销在证券交易所综合排名第七位。证券交易总额在全国排名第八。

2001年，公司股票发行总家数、发行总股数、发行总金额分别排名全国同业第四、第六、第八位，证券交易额在全国排名第八。

2000年，根据交易所公布的统计数据，公司主承销新股家数、股票承销金额分别排名全国同业第五和第七位，证券交易总额在深、沪两个交易所的排名分别居第五和第八位。

1998年，公司在利润总额、净资产总额、A 股交易总额、股票承销总额等四项指标上的排名分别列第三、第八、第六和第五位。

1994年，公司在股票交易总额、资产总额、利润总额等三项指标上的排名，分别列第八、第九和第十一位。

企业文化

企业公民观

广发证券的成长根植于社会的土壤

广发证券价值的实现有赖于社会的认可和支持

广发证券怀抱感恩之心，热心公益，回馈社会

自成立以来，公司先后在全国12个省、20个贫困地区捐建“广发希望小学”20所；先后5年捐赠“南粤山区优秀教师奖励基金”；在历次抗灾救灾活动当中，广发人都慷慨解囊，以集体或个人的名义伸出援助之手…… 据不完全统计，自1998年以来，公司社会公益事业捐款已超过3000万元。

除此之外，公司及旗下子公司还会捐款3000万元共同发起设立“广发-希望”基金，长期支持包括四川地震灾区在内的全国受灾和贫困地区的中小学教育事业。

缓解就业压力，建立“青年就业创业见习基地”

2009年4月28日，广发证券“青年就业创业见习基地”启动。基地是公司为缓解大学生就业压力、为毕业未就业大学生搭建的通向社会的桥梁，基地计划三年在全国范围内吸收5000-6000人次毕业未就业大学生，提供见习机会，帮助其转变就业观念，了解企业工作情况，节省适应企业环境的时间成本。

凛凛暴雪寒 殷殷广发情

2008年初，中国南方遭受了数十年不遇的雨雪冰冻灾害。得知灾情后，公司在业内率先发动捐款，全系统共捐款220余万元，用于援助受灾地区。

千万真情十分关爱

2008年5月12日，四川省汶川县发生了8.0级大地震。公司在地震发生的当天便组织全系统踊跃捐款，一周内累计捐款超过1100万元。

为了进一步奉献爱心，公司还在证券业率先发起为灾后重建工作筹集善款的公益倡议，并在公司全系统营业网点同时开展为期近8个月的“十分关爱”行动。该行动共筹集善款592万元，用于地震灾区的灾后重建。

捐建“爱心家园”灾区学校

2008年9月，公司向易方达教育基金会捐款20万元，用于四川省江油市香水乡小学的灾后重建。

热心公益获得好评

2008年，在广东省红十字会召开的抗震救灾表彰大会上，公司被授予“博爱奉献”奖；公司被广东省慈善总会授予“抗震救灾社会捐赠先进集体”，获得广泛好评。

广发人才观

笃守“知识图强、求实奉献”的核心价值观

秉持 “既做理论的探索者，又做资本市场的实践者；既在制度保护下成为物质财富的拥有者，更要成为高尚品德的秉承者”的人才观

深谙，只有依靠一流的人才，才能创造一流的公司；公司一直把人才队伍看作最有价值的财富

一、“博士军团”是公司在行业中获得的美称

公司是中国金融业首批获得国家人事部批准设立博士后工作站的企业。在业内享有“博士军团”之称的广发人，智慧和才华不仅体现于业务上，还体现于对理想、对未来、对人生价值的不懈追求上。

二、有效的职业发展政策促进员工事业不断进步

公司采用内部培养、竞争选拔和自我申告等职业发展政策，形成了良好的人才成长环境和有效的人才培养机制，有效的职业发展政策保持了公司人才的健康成长，也促进了公司事业的稳健发展。

三、精心组织的培训工作助推公司知识优势的发挥

公司具有人才密集、知识密集、技术密集的鲜明特点，通过组织形式多样、内容丰富的培训活动，有力地促进了公司员工在各自岗位上发挥自己的专业优势，把知识优势转化为公司发展的竞争力。

境外培训

为了增加公司的市场竞争力，培养全球视野、国际化的金融人才，公司连续两年投资境外培训，通过深入考察北美资本市场，学习和借鉴成熟资本市场同类型业务的发展经验。

2007、2008连续两年，中国证券业协会、加拿大证券学会及公司共同组织了两批共59名公司员工赴加拿大进行《中加证券公司营运与管理》专题学习，学员取得了加拿大证券从业基础资格证书（CSC）。

网上学习系统

网上学习管理系统包含在线学习、培训管理、考试中心和同步课堂等功能，已建立140余门、近400个学时的菜单式在线课程，有效地支持员工随时、随地学习各项业务和管理知识、提升职业素质。

四、文体纷呈，营就公司朝气蓬勃的文化氛围

公司共成立了太极、羽毛球、冰雪、网球、爬山、瑜伽、亲子、摄影、游泳、乒乓球、读书、足球、篮球等15个员工俱乐部，并定期举办形式多样的文体活动，员工业余生活充实而又富有活力，其乐融融。

荣誉记录

1993年11月11日，经长城资信评估有限公司评估，公司获AA+级信用企业。

1994年11月，经中国诚信证券评估有限公司评估，公司获证券商信用等级为AA+。

1995年3月15日，公司被广东省工商行政管理局评为1994年度“重合同，守信用”单位。

1999年12月，公司当选为中国证券业协会副理事长单位。

2000年3月24日，中国首家金融企业博士后工作站——广发证券博士后科研工作站在公司总部挂牌成立。

2000年9月8日，公司被广东省评为“南粤尊师重教先进单位”，广东省委常委、副省长卢钟鹤同志亲自向公司颁发“热心教育事业”铜匾。

2002年4月，公司被广州市国税局授予2000至2001年度“诚信纳税大户”光荣称号。

2002年6月8日，公司获得广东省实施希望工程工作小组、广东省青少年事业发展基金会颁发的“广东省希望工程10周年贡献奖”。

2002年6月，公司被广东省内部审计协会评为2001年“十佳”内部审计工作先进单位之一。

2003年6月9日，由和讯网、海融证券网、《证券市场周刊》、《财经时报》主办的“中国券商网站评级”发布第一期评选结果，广发网在证监会颁发的有网上交易资格的89家券商网站中排名第一。

2004年11月21日，在由证券日报社、中经联合经济研究中心联合主办的“2004中国证券市场年会”上，公司获得“2004年中国证券市场成长奖”。

2005年9月26日，公司获得深交所授予的“2005年度上市开放式基金优秀销售商”称号。

2005年11月29日，公司获得上海交易所“新一代交易系统先锋会员”荣誉资格称号。

2006年12月23日，在深圳证券交易所第八届保荐机构联席工作会议上，广发证券股份有限公司被授予“2006年度中小企业板最佳保荐机构”荣誉称号。

2007年1月26日，由《21世纪经济报道》主办的北京“21世纪资本市场投资年会”中国券商奖颁奖典礼中，广发证券股份有限公司获得“2006权证创设奖”荣誉称号。

2007年6月18日，公司在《上海证券报》主办的“中国最佳投资银行”评选活动中获得“2006最佳中小型项目团队奖”荣誉称号。

2007年8月23日，在浙江省开展的“2006企业上市融资业务中介机构信誉评价”评选活动中，公司获评“信誉优秀中介机构”荣誉称号。

2007年11月17日，在《证券日报》主办的“第三届中国证券市场年会”上，公司获得“2007中国证券市场金钥匙奖”荣誉称号。

2007年12月23日，在《南方都市报》、中国金融理财标准委员会联合主办的首届南都“理财之星”评选活动中，公司获得“2007年度人气之星”荣誉称号。

2007年11月2日，公司在“2007第一财经金融品牌价值榜”评选活动中获得“十佳证券公司”荣誉称号。

2008年1月14日，在深交所第九届保荐机构联席工作会议暨2007年度中小企业板优秀保荐机构评选活动中，公司获得“2007年度中小企业板最佳保荐机构”荣誉称号。

2008年1月20日，在政经媒体《二十一世纪经济报道》主办的2007年度“中国券商奖”评选活动中，公司获得“最佳中小板投行奖”荣誉称号。

2008年1月24日，公司获得上海证券交易所固定收益电子综合平台2007年度杰出贡献一级交易商荣誉称号以及上交所固定收益电子综合平台模拟交易大赛第二名。

2008年4月28日，由上海证券报主办的第二届“中国最佳投资银行”评选活动中，公司获得“最佳价值发现团队奖”。

2008年5月17日，由证券时报主办的“2008中国区优秀投行”评选中，公司投资银行部获得“最具影响力投行”和“中小板最佳投行”两项大奖；武钢可分离交易债项目获得“最有影响力项目”奖项；崔海峰、陈家茂获得“最佳IPO保荐人”称号。

2008年4月，公司被珠海市国家税务局、珠海市地方税务局评为2007年度“纳税十佳”、“税收贡献百强”。

2014年《新财富》本土最佳研究团队第四名。

2014年《证券时报》最佳全能投行。

2012年7月30日，由中国上市公司发展研究院、中国排行榜网与《南方企业家》杂志社联合组织评定的“中国排行榜2012中国上市公司最具投资价值100强”在广州揭晓。广发证券股份有限公司榜上有名，排名第8。

2016年3月24日，广发证券入围券商APP风云榜年度十佳榜单。

2016 年5月12日，中国品牌价值500强评审委员会揭晓第十届中国品牌价值500强榜单。广发证券排名第164位。

2016年6月，广发证券获2016金榕奖最具创新力金融服务商。

2016年6月29日，“2016新三板领袖峰会暨未来之星总评榜颁奖礼”于上海盛大召开，广发证券同时获得做市商20强和投行20强两项殊荣。

2016年7月13日，《财富》（中文版）发布今年的中国500强排行榜，广发证券排名第169位。

2016年11月25日，第十四届新财富最佳分析师颁奖典礼在深圳举行。广发证券发展研究中心荣获“新财富本土最佳研究团队”第二名和“新财富最具影响力研究机构”第四名的历史最好成绩。在研究领域的“新财富最佳分析师”个人奖项中，今年勇夺6个行业第一名，创下广发证券在新财富评选历史上最佳成绩。

2017年1月3日，2016中国上市公司市值500强公布，广发证券排名第59。

北京时间2017年7月31日，财富中文网发布2017年中国500强排行榜，广发证券以营业收入20712.04百万元，排名294。

2017年11月24日，“第十五届新财富最佳分析师”评选颁奖典礼在深圳举行，广发证券获得了“新财富本土最佳研究团队”第一名、“新财富最具影响力研究机构”第四名和海外市场研究第五名的历史最好成绩。

2018年5月，2018中国品牌价值百强榜发布，广发证券排名第77位。

2018年6月，福布斯全球企业2000强榜单发布，广发证券排名第787。

2018年10月11日，福布斯发布2018年全球最佳雇主榜单，广发证券排名第488位。

2018年12月，荣获第八届香港国际金融论坛暨中国证券金紫荆奖最佳上市公司。

2019年8月5日，获2018〜2019年度全国企业文化优秀成果二等奖。

2020年5月，位列2020福布斯全球企业2000强榜第919。

2020年5月，“2020中国品牌500强”排行榜发布，广发证券排名第197位。

2020年7月27日，2020年《财富》中国500强排行榜发布，广发证券股份有限公司排名第407。

2021年1月21日，胡润研究院发布《2020胡润品牌榜》，广发证券以85亿元人民币品牌价值排名第160。

公司事件

证监处罚

2015年9月11日证监会对接入恒生HOMS系统等第三方软件的五家机构开出了高达2.4亿元的罚单。证监会表示，对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得680.51万元，并处以2041.54万元罚款。

参与救市

截至3月22日，已有广发证券、招商证券等7家上市券商发布2015年年报，除太平洋证券外，其余7家券商年报中均披露了去年救市资金规模。据新京报统计，上述6家券商共计划出416亿元交由证金公司运作，以应对当时大幅下跌的市场形势。

分析师表示，根据券商已发布年报测算，券商这部分救市资金目前浮亏约4.8%。上述416亿元救市资金去年底的浮亏金额约为20亿元。

广发“救市”资金超一年净利

由于划拨资金规模与券商本身的经营规模正相关，位居券商第一梯队的广发证券成为6家券商的“领头羊”，划拨金额达139亿元，而去年其净利润为132亿元。