国泰君安

企业简介

国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设，现注册资本61亿元，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。

发展历史

1993年首开资产管理业务，1995年最早在香港开办业务，1996年在券商中首设研究所，2001年获得首批代办股份转让主办报价券商资格，2003年获准首批开展QFII业务，2004年成为央行公开市场一级交易商、银行间债市做市商，2007年首批获得QDII资格和金融期货业务资格，2008年率先获得直投资格与期货IB业务资格，2010年获融资融券业务资格。2010年，国泰君安金融控股有限公司旗下的国泰君安国际控股有限公司（HK.1788）在香港联交所上市，实现了内地券商旗下公司在港IPO零的突破，2011年3月国泰君安国际控股入选香港恒生综合指数金融成分股，成为唯一一支中资券商成分股。

公司是在国泰证券与君安证券合并基础上组建的综合性证券公司，经证监会1999年8月15日证监机构字【1999】77号文《关于同意国泰君安证券股份有限公司开业的批复》批准，公司于1999年8月18日在上海市工商行政管理局登记注册成立，注册资本金为人民币372,718万元。

2001年8月13日，中国证监会以证监机构字【2001】147号文《关于国泰君安证券股份有限公司分立的批复》批准公司分立。公司于2001年12月31日完成变更登记，分立后公司注册资本变更为370,000万元。

2005年初在国内大型券商中率先获中国证监会批准取得创新试点资格。

2005年2月25日中国证券业协会颁布从事相关创新活动证券公司评审公告（第3号），2005年2月6日，经中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审委员第三次会议评审通过，公司成为从事相关创新活动的试点证券公司。公司于2005年12月30日取得中国证券监督管理委员会证监机构字180号“关于同意国泰君安证券股份有限公司增资扩股的批复”，同意中央汇金投资有限责任公司以现金10亿人民币认购公司新增10亿股股份；增资后，公司注册资本变更为470,000万元。

2012年8月15日，国泰君安0.06%和0.07%股权在上海联合产权交易所挂牌，转让方均为杭州财开投资集团有限公司，挂牌价格为10.6元/股。

2017年04月10日，国泰君安发行H股募得160亿港元。公司H股将于11日上市交易。

管理团队

董事长党委书记：万建华万建华先生，1956年1月出生，工商管理博士，高级经济师。万建华先生曾任职于中国人民银行总行。1993年加入招商银行，先后担任总行副行长、常务副行长，在招商银行期间兼任招商证券董事长、长城证券公司董事长、香港江南财务公司总经理等职。2001年主持筹建中国银联，2002年3月起担任中国银联党委书记、总裁。2007年8月起担任上海国际集团总裁、副董事长。2010年9月起任公司党委书记，2010年12月起任公司董事长。

总裁党委副书记副董事长：陈耿男，汉族，1968年7月生，中共党员，经济学博士，1990年起参加工作，参与深圳证券交易所筹建工作，1993年至1996年7月担任深圳证券交易所上市部总经理，1996年7月至1998年2月任君安证券有限公司总裁助理兼投资银行部总经理，1998年2月至1999年8月任君安证券有限公司董事、副总裁，1999年8月至2003年4月任公司副总裁，2003年5月至2004年10月任公司副总裁、党委委员，2004年10月至今任公司总裁、党委副书记、副董事长。

副总裁党委委员：庹启斌男，1965年3月出生，中共党员，博士。曾任君安证券有限责任公司万航渡路营业部总经理，君安证券有限责任公司资产管理公司研究部经理，君安证券有限责任公司研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、董事兼副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁兼资产委托管理总部总监。现任公司副总裁、党委委员。
监事会主席：李中宁。

董事会秘书：喻健男，1964年4月出生，上海人，系统工程及管理学学士学位。1986年至1993年，于航空航天部第六一五研究所工作，1993年至2009年，先后担任国泰证券公司证券发行部副经理、经理、发行一部副总经理，企业融资总部副总监、总监，公司上市办公室主任。现任国泰君安证券股份有限公司董事会秘书。

企业业务

投资银行

中国本土最悠久的投行部门，起步于1990年代初。横跨内地及香港两个市场，涵盖多种业务类别，致力于为客户提供多层次、全方位的资本金融服务，包括股权融资、债券融资、购并重组、资产证券化、战略投资、衍生产品设计发行、私募服务、PE投资财务顾问服务等，满足企业各发展阶段的不同资本市场需求，为企业实现战略远景提供一站式的资本运作服务。

零售业务

创设了中国证券行业首家专注于中高端投资者的君弘财富俱乐部，提供“行+、优+、惠+”三大尊荣服务套餐，是会员优越的社交互动平台。会员尊享高速交易跑道、贵宾通道、一对一服务、百种礼品积分回馈和丰富高雅的主题活动。《君弘财富》定期发布“君弘指数”和高端研究，为会员发掘多视野的投资机遇。

销售交易业务

为高端客户提供量身定制的专业研究支持、投资咨询服务、产品渠道支持和代理交易服务，是您最贴心的专业帮手。提供及时的可靠信息，最优化的投资决策，最优质的研究产品，满足客户对权证、ETF、可转债、基金和指数期货、融资融券等创新业务的需求。提供布局全面、稳定畅通、专管账户、准确安全等的交易服务。

融资融券业务

中国证券业协会融资融券专业评价第一名，首批获得融资融券业务资格，成功开通国内首单融资融券交易。试点以来，秉承“诚信、亲和、专业、创新”的精神竭诚为客户提供优质、专业的融资融券服务。业务发展势头良好，截至2010年底，融资融券交易量在券商中排名第二，融资融券业务规模在券商中排名第三，行业地位领先。

资产管理业务

国泰君安证券1993年起即开展资产管理业务，为国内第一家，已有十八年的历史。国泰君安证券资产管理有限公司成立于2010年10月，注册资本8亿元，是业内首批和最大的券商系资产管理公司。坚持“诚信、专业、勤勉、创新”的理念，力争为客户实现资产“绝对收益，复利增长”。

证券投资业务

管理和运作公司自有资金，秉持追求有保障绝对收益的投资理念，注重把握具备优良风险收益特征的投资机会。灵活运用多种金融工具，依托严谨完善的决策体系和科学高效的管理体制，在市场多变的环境下，持续保持正收益。投资收益率位列市场前茅，在业内享有卓著声誉。

境外业务

注册于香港的国泰君安金融控股有限公司，设于1995年，具有丰富的国际市场运作经验，业务涵盖证券及期货经纪、企业融资、资产及基金管理、融资融券、证券投资顾问和外汇业务，处于香港中资券商前列。旗下国泰君安国际控股有限公司2010年7月8日在香港联交所上市（代码：1788），实现了内地券商旗下公司在港IPO零的突破。

期货业务

国泰君安期货有限公司，注册资本5亿元，具有商品期货经纪业务和金融期货经纪业务资格。国内首批获得金融期货全面结算业务资格，是中国金融期货交易所一号会员，同时也拥有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所会员资格。在期货行业处于领先地位，股指期货市场份额和客户赢利水平雄踞市场第一。总部位于上海，在上海、北京、杭州、天津、宁波、深圳、长春、四平等城市设有营业部。

直接投资业务

国泰君安创新投资有限公司成立于2009年5月，注册资本10亿元，是首批券商直接投资公司之一。主要业务为对优质企业进行股权投资，重点投资于国家战略性新兴产业和确定性较强的大众消费和服务领域；进行战略性投资和收购；设立并管理包括产业基金和并购基金在内的各类股权投资基金，通过杠杆投资介入实体产业的资本运作；对具有爆发式成长潜力的中小企业进行风险投资，审慎开展另类投资业务；开展投资管理咨询及财务顾问等业务。

研究开发

在券商中最早设立研究机构,为高端机构客户、零售VIP客户、重要客户及一般客户等提供量身定制的、高质量的研究分析、投资咨询服务以及投资品种推荐。研究分析覆盖行业公司、策略、宏观、债券、衍生品和金融工程等领域，涉及从国际到国内、从宏观到微观、从货币市场到资本市场、从上市公司到非上市公司、从行业到个股等的广阔范围。坚持价值投资理念，贴近市场、贴近客户。是券商中规模最大、实力最强、最具影响力的研究机构之一。

营运中心

提供优质高效、安全稳定的营运支持和服务，是公司健全内部控制机制和完善内部控制制度的重要核心，是公司实施业务和服务创新的重要支持和保障，是保障客户交易顺畅及资产安全、公司各项业务安全稳定运行的强大平台，是公司经纪业务托管、清算、核算、第三方存管业务、客户交易结算资金、账户、营运业务的集中管理平台。

信息技术

始终致力于利用先进的信息技术来提升企业核心竞争力。在IT战略和整体发展规划的指导下，建设了网络、交易、营销、风险、管理和运行六大技术平台，构筑了完善的技术架构，为客户提供了安全可靠和快速便捷的全产品、多通道投资手段，全面支持了“以客户为中心”的网络精准营销和分类分级服务。

风险监管

坚持主动合规、主动风控的经营原则，坚持规范运作、防范化解的风险管理理念，坚持监督与服务并重的现代企业审计理念。满足业务转型等变化和需求，紧密结合监管导向，以全方位、全过程、动态化、矩阵式的监控和管理，保证公司的合规安全经营和持续健康发展。

场外市场部

国泰君安场外市场部致力于为中小企业服务，与客户共成长。部门业务范围为：为非上市股份公司提供推荐挂牌、登记托管、做市交易、委托报价转让、信息披露、市场监控等服务；为非上市股份公司提供定向增资、转板、并购重组、财务顾问业务等服务；以自有资金和股份为推荐挂牌公司做市，维持做市股份的流动性和稳定性。场外市场部在代办股份转让及代办股份报价转让业务上做出了突出业绩，创造了中国证券市场一系列“第一”：

企业业绩

2015年10月29日国泰君安发布三季报显示，公司2015年1-9月实现营业收入290.37亿元，同比增长173.56%；归属于上市公司股东的净利润119.61亿元，同比增长204.08%；基本每股收益1.75元。

截至2015年9月末，公司股东总数为31.10万户；其中，申银万国证券股份有限公司持股5350万股，为第一大流通股股东；东方证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司分别持股2769.07万股、1024.26万股，分列第三、第八大流通股股东。

2017年2月20日，国泰君安（601211）披露2016年报，实现营收257亿元，同比下滑31%；实现净利98亿元，同比下滑37%。

2017年7月，国泰君安公布的2017一季报报告显示，其营业收入55.87亿元；归属于上市公司股东的净利润25.63亿元，比上年增长7.92%。经营活动产生的现金流量净额-234.67亿元。基本每股收益0.32元/股。

2019年3月20日，国泰君安披露年报，2018年度，公司实现净利润67亿元，同比下降32.11%。公司拟每10股分配现金红利2.75元。

战略合作

2018年10月18日，国泰君安与上海报业集团正式签署战略合作协议，希望进一步发挥各自优势，创新产品和服务，加速推进上海文化金融深度合作，为全力打响上海“文化品牌”、加快建设上海国际金融中心做出新的更大贡献。

2020年6月18日，新疆交通投资有限责任公司与国泰君安证券股份有限公司等6家金融机构举行《关于共同促进新疆交通基础设施开发的战略合作协议》签约仪式。

企业投资

2020年7月，国泰君安参与宁德时代再融资，申购额为7.5亿元人民币。

荣誉记录

2001年度被权威媒体评为国内最具综合竞争力的证券公司。

2004年在《世界品牌实验室》和《世界经济论坛》联合发布的《中国500最具价值品牌》

中，以49亿元的品牌价值位居券商首位。

2004-2011年，国泰君安在《世界品牌实验室》中国500最具价值品牌评比中连年位居“中国券商品牌价值”榜首。2008-2012年，连续五年获得中国证监会券商分类A类AA级评价。

2006年荣获21世纪“券商综合实力大奖”。

2007年再获21世纪“券商综合实力大奖”、“最佳经纪奖”、“最佳自营奖”、“最佳创新奖”、

“最佳债券发行奖”、“最佳衍生品套利奖”，并获第一财经“金融品牌价值榜最佳证券公司”。

2008年，“年度最佳证券公司”（评选机构：中国社科院和《金融时报》）；“中国金融企业慈善榜——证

券业·突出贡献奖”；。“最佳证券经纪商奖”（评选机构：《上海证券报》）。

2009年，“中国区最具影响力投行奖”（评选机构：《证券时报》）“中国信息化建设优秀企业”（评选

机构：信息产业部）；“全国精神文明建设工作先进单位”。

2010年，“卓越综合实力证券公司”（评选机构：搜狐网、和讯网、金融界网）；“最佳经济预言

奖”和“最受信赖证券公司”（评选机构：15万网友、50位经济学家、20位业内专家、30位财经主编、

30位财经记者通过搜狐网投票评选）。

“中国500最具价值品牌·中国券商品牌价值第一”（评选机构：《世界品牌实验室》2004-2010连获）。

“券商分类评价A类AA级”（评选机构：中国证监会，2008-2010年连获）。

“中国最具创新能力投行”（评选机构：《新财富》）。

“2010年度上海金融创新成果一等奖”。

“上海市企业文化建设示范基地”称号。

2015年4月，获上海市静安区2014年度经济贡献百强企业第二名 。

2015年12月，获证券期货业科学技术奖励工作办公室颁发 “第五届证券期货科学技术奖” 。

2016年3月24日，国泰君安入围券商APP风云榜年度十佳榜单。

2016年3月27日，国泰君安获得了由中金在线、黄金网、外汇网联合主办的“2015年度财经排行榜、财经博客排行榜”最佳互联网金融创新证券公司奖项。

2016年4月，获上海市政府颁发 “2015年度上海市金融创新成果奖”一等奖。

2016年5月，获证券时报中国区优秀投行“中国区最佳全能投行”、“中国区最佳并购投行”、“中国区最佳再融资投行”

2016 年5月12日，中国品牌价值500强评审委员会揭晓第十届中国品牌价值500强榜单，国泰君安排名第202。

2016年7月13日，《财富》（中文版）发布今年的中国500强排行榜，国泰君安排名第156位。

2016年8月，获中国基金报2016中国私募基金英华榜“2016中国最佳私募基金托管商”。

2016年11月，获2016 第一财经最佳分析师评选“最佳综合实力研究机构奖”、“最佳卖方研究实力机构奖”等奖项。

2017年1月3日，2016中国上市企业市值500强榜单出炉，国泰君安排名第51。

2017年2月，国泰君安获评《亚洲金融》杂志2016亚洲金融年度成就奖“最佳巴基斯坦交易奖”。

2017年6月26日，2016年度上海金融创新奖获奖名单公布，国泰君安证券股份有限公司的跨境全业务链PB综合金融创新项目获得二等奖。

2017年7月31日，财富中文网发布2017年中国500强排行榜，国泰君安排名第246位。

2017年11月，国泰君安获评《新财富》杂志第十五届新财富最佳分析师评选“最具影响力研究机构”第一名。

2017年12月，国泰君安获评2017香港交易所市场数据论坛“港股通杰出贡献内地券商”奖。

2018年1月，国泰君安获评中国证监会全国证券期货投资者教育基地授牌  。

2018年1月，国泰君安获评中国基金协会第六届证券期货科学技术奖。

2018年5月，2018中国品牌价值百强榜发布，国泰君安证券排名第69位。

2018年6月，福布斯全球企业2000强榜单发布，国泰君安排名第696。

2018年9月，国泰君安获评上海市政府2017年上海金融创新奖“2017年度上海金融创新成果奖一等奖（君弘灵犀）” 

2018年10月，国泰君安获评中国证监会、券商中国“2018中国证券期货业扶贫工作交流大会“2018中国证券期货业‘扶贫卓越贡献奖’”、“2018中国证券期货业‘最佳教育扶贫项目奖’”、“最佳创新金融产品扶贫项目奖”。

2019年7月10日，财富中文网发布2019《财富》中国500强排行榜，国泰君安证券股份有限公司排名第369。

2020年2月，2020年度“全球银行品牌价值500强排行榜”发布，国泰君安排名第140位。

2020年5月，位列2020福布斯全球企业2000强榜单第751。

2020年5月，“2020中国品牌500强”排行榜发布，国泰君安排名第174位。

2020年7月27日，2020年《财富》中国500强排行榜发布，国泰君安证券股份有限公司排名第323。

2021年1月21日，胡润研究院发布《2020胡润品牌榜》，国泰君安以100亿元人民币品牌价值排名第145。

企业事件

2015年6月，国泰君安多次受到市场关注。正式申购前其因为做空股指期货大赚了一笔，然而6月16日收盘后，有人在淘股吧发帖爆料，“国泰君安扬州营业部总经理徐善武在网络上大肆宣称监管层将在当晚宣布提高印花税”，一时间，相关内容充斥朋友圈，投资者哗然。结合国泰君安席位通过猛增空单获益的情况，投资者认为此行为已经属于造谣。国泰君安内部相关人士表示，“公司正在调查此事”。

2016年6月，国泰君安称国泰君安期货因未有效履行资产管理人职责，收到中国证监会调查通知书。

2016年8月3日，国泰君安晚间发布道歉声明称：经内部核实并与滴滴出行公司确认，我司并未邀请过滴滴出行公司现任副总裁张贝参加电话会议，由第三方服务公司邀请参加当天电话会议的“滴滴 副总裁 张总”并非滴滴出行公司现任员工，亦未担任副总裁职位，该人士在电话交流会议上发表的观点和言论与其身份和事实不符。我司确认所有会议邀请函及电话会议记录中均未提及张贝。目前我司已与滴滴出行公司进行充分沟通，我司就此事给张贝本人及滴滴出行带来的负面影响深表歉意，并将严肃追究第三方服务公司的相关责任。

2018年8月，国泰君安托管平凉城投公司债违规，收到甘肃证监局警示函。